金融商品取引等にかかわる留意事項

金融サービス提供法に基づく勧誘方針

当社は、「金融サービスの提供に関する法律」に基づき、金融商品の販売等に関する勧誘方針を以下のとおり定め、公表いたします

  1. お客様への勧誘の基本姿勢について
    当社は、お客様の判断と責任においてお取引いただくため、金融商品をお勧めするに当たっては、断定的な判断や事実と異なる情報の提供などによりお客様の誤解を招くことのないよう、お客様の知識、経験、財産の状況及び契約を締結する目的に照らし、商品内容、リスク内容及び取引に係る手数料などについて適切な説明に努めます。
  2. お客様への勧誘方法及び時間帯などについて
    当社は、勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、お客様本意の投資勧誘に徹します。また、当社は、お客様のご都合に合わせた時間帯や場所で勧誘を行うよう努めます。
  3. その他の事項について
    当社においては、お客様の判断と責任においてお取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。また、お客様の信頼にお応えするため、今後も質の高い営業、お客様のニーズに応える営業を目指し、引続き研鑽に努めます。

苦情等への対応方針

当社は、お客様の信頼を第一と考え、お客様との金融商品取引契約(「金融商品取引法」(以下「金商法」といいます。)第34条に規定する金融商品取引契約をいいます。)の締結及びこれに付随する当社が提供する業務に関して、お客様から異議申立てがあった場合等の苦情及び紛争(以下「苦情等」といいます。)処理について、迅速・公平かつ適切な対応を図ります。

苦情等解決の為の外部機関等の利用

当社の金商法上の業務に関する苦情等の解決については、次に掲げる業務の種別ごとに、苦情処理措置・紛争解決措置を講じるものとします。

  1. 第二種金融商品取引業:金商法第37条の7第1項第2号ロに規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人第二種金融商品取引業協会を利用する措置
  2. 投資助言・代理業:金商法第37条の7第1項第3号ロに規定する苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会を利用する措置

受付

お客様からの苦情等の申出は、お客様の当社の担当者のほか、お問い合わせフォームからも受け付けております。また、お客様の必要に応じ、苦情処理・紛争の解決については「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)」をご利用いただくこともできます。

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)
電話 0120-64-5005
受付時間 月曜日から金曜日の9:00~17:00
     祝祭日(振替休日を含む)、年末年始(12月31日~1月3日)を除く